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Compliance in Banken und Bankkonzernen

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Compliance in Banken und Bankkonzernen (Volume 23) (English shop)

Donovan Lippe (Author)

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Compliance ist – auch und insbesondere im Lichte der Finanzmarktkrise – ein Thema, welches gerade für Banken von großer Aktualität und Wichtigkeit ist.

Die Arbeit setzt sich sowohl mit den gesellschaftsrechtlichen Grundlagen einer Compliance-(Organisations-)Pflicht in den verschiedenen für Banken in Betracht kommenden Rechtsformen (AG, GmbH, eG, Anstalt öffentlichen Rechts) als auch den speziellen bank- und kapitalmarktrechtlichen Anforderungen auseinander.

Nach einer Einleitung, in der die verschiedenen im Zusammenhang mit Compliance häufig genannten Begriffe voneinander abgegrenzt werden, wird zunächst die Frage untersucht, inwieweit sich bereits aus der gesellschaftsrechtlichen Leitungsaufgabe der Geschäftsleitung eine Pflicht zur Einrichtung einer Compliance-Organisation ergibt. Anschließend wird die sich aus dem Bank- und Kapitalmarktrecht ergebende Compliance-Organisationspflicht dargestellt. Im Mittelpunkt der Untersuchung stehen dabei die Aufgaben der Geschäftsleitung und des Aufsichtsorgans sowie die organisatorischen Einzelheiten zur Compliance-Funktion und zum Compliance-Beauftragten sowie deren Aufgaben unter Berücksichtigung des Rundschreibens der BaFin zu den Mindestanforderungen an Compliance (MaComp) sowie der jüngeren Rechtsprechung zur strafrechtlichen Verantwortlichkeit von Compliance-Beauftragten. Schließlich wird den Besonderheiten im Konzern durch eine gesonderte Betrachtung der dort bestehenden Compliance-Organisationspflichten und weiterer konzernrelevanter Einzelfragen Rechnung getragen.

ISBN-13 (Printausgabe) 3869556137
ISBN-13 (Hard Copy) 9783869556130
ISBN-13 (eBook) 9783736936133
Language Alemán
Page Number 272
Lamination of Cover matt
Edition 1 Aufl.
Book Series Reihen des Cuvillier-Verlages - Rechtswissenschaften
Volume 23
Publication Place Göttingen
Place of Dissertation Universität Göttingen
Publication Date 2011-01-10
General Categorization Dissertation
Departments Law